道德CE: CFP董事会的修订代码和标准

这两个小时的演讲符合CFP®专业人员的道德CE要求. 除了最新更新的CFP®董事会的规范和标准, 本演讲涵盖了CFP®董事会的受托标准, 管理利益冲突的新规则, 还有纪律处分程序的新报告规则.

学习目标:

1. 理解修订后的规范和标准的结构和内容, 包括对先前规则的重大修改 
2. 描述CFP董事会的受托责任 
3. 识别重大利益冲突以及如何避免, 或者完全披露, 获得知情同意, 并管理它们 
4. 了解向CFP董事会报告的责任和合作的责任 
5. 在提供需要财务规划的财务规划或财务建议时，确定实践标准 
6. 了解在提供财务建议和/或财务规划时向客户提供信息的责任.

本次会议不提供讲义.